투자자산운용사 요약 PART3-1. 직무윤리
파트3에서는 50문제가 출제됩니다. 금융상품의 판매과정 4단계 암기, 준법감시인의 의무 정도가 자주 출제됩니다. 1. 직무윤리의 필요성 직무윤리가 필요한 이유 : 생산성 향상, 신용획득, 거래비용 절감 등 금융에서 더 강조되는 이유 : 비대면거래, 원본손실가능성 등 2. 직무윤리 적용대상 : 투자권유인력, 전문자격증 보유자 외 업무에 관련된 자 모두 3. 금융투자회사 표준윤리준칙 고객에 대한 원칙 : 신의성실, 고객우선 본인에 대한 원칙 : 준혁독품사(준법의무, 자기혁신의무, 독립성유지, 품위유지 의무, 사적이익추구금지 의무) 회사에 대한 원칙 사회에 대한 원칙 : 주주가치 극대화, 시장질서존중, 사회적 책임 4. 금융투자업 직무윤리 기본원칙 : 신의성실, 고객우선 법률에 의거한 윤리원칙 : 이해상충방지..
2022. 12. 20.
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